辦建設(shè)〔2022〕102號
各流域管理機構(gòu),各省、自治區(qū)、直轄市水利(水務)廳(局),各計劃單列市水利(水務)局,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團水利局,各有關(guān)單位:
為深化水利“放管服”改革,創(chuàng)新和加強水利建設(shè)市場監(jiān)管,持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境,我部決定開展2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作,現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下:
一、抽查工作安排
本年度抽查工作分兩批進行,具體抽查工作計劃詳見附件1。
二、抽查對象
抽查對象為水利部頒發(fā)資質(zhì)等級證書的監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位。本年度將從水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位名錄庫中,隨機抽取18家監(jiān)理單位和12家甲級質(zhì)量檢測單位。
三、抽查內(nèi)容
抽查內(nèi)容依據(jù)國家法律法規(guī)、水利部及有關(guān)部門規(guī)章和《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作實施方案和執(zhí)法檢查人員名錄庫建設(shè)方案的通知》(辦建設(shè)函〔2019〕605號)確定。本年度抽查事項清單詳見附件2、3。
四、抽查組織
水利部水利工程建設(shè)司和政策法規(guī)司牽頭,部機關(guān)有關(guān)司局、流域管理機構(gòu)和地方水行政主管部門配合,水利部建設(shè)管理與質(zhì)量安全中心具體實施,共同組織開展抽查工作。
五、抽查結(jié)果應用
水利部將在水利部網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺公開抽查結(jié)果,并以“一企一單”方式將抽查發(fā)現(xiàn)問題及整改要求通知相關(guān)單位,對存在違法違規(guī)行為的單位予以行政處罰,對失信行為信息按照《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》(水建設(shè)〔2019〕306號)進行管理。對抽查發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門主管的資質(zhì)資格等問題線索,另行處理。
六、抽查工作要求
(一)流域管理機構(gòu)和地方水行政主管部門應積極配合,協(xié)助開展抽查工作,為檢查工作提供便利條件。
(二)被抽查單位應履行法定義務,配合檢查工作,按要求認真提供有關(guān)資料,不得消極對抗、弄虛作假,違者將依照相關(guān)規(guī)定予以處罰。
(三)檢查組成員應嚴格遵守中央八項規(guī)定及其實施細則精神和廉潔自律以及新冠肺炎疫情防控有關(guān)要求,秉承客觀公正、實事求是的精神開展檢查工作,保守檢查對象的商業(yè)秘密。
水利部辦公廳
2022年4月7日
附件:
1.2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作計劃.doc
2.水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單.doc
3.水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單.doc
附件1
2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和
甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作計劃
2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作計劃分兩批進行,具體安排如下。
一、4月底前,印發(fā)《水利部辦公廳關(guān)于開展2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理和甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作的通知》。
二、5月底前,完成第一批9家水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和6家甲級質(zhì)量檢測單位的現(xiàn)場抽查工作。
三、6月底前,在水利部網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺公開第一批抽查結(jié)果。
四、7月底前,完成第二批9家水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和6家甲級質(zhì)量檢測單位的現(xiàn)場抽查工作。
五、8月底前,在水利部網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺公開第二批抽查結(jié)果。
根據(jù)新冠肺炎疫情防控工作要求,抽查時間如有調(diào)整另行通知。
附件2
水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單
檢查類別
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序號
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檢查事項
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檢查依據(jù)
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檢查內(nèi)容
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檢查方式
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檢查方法
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《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第十一條、第十五條
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資質(zhì)等級證書中監(jiān)理單位的名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等信息,與營業(yè)執(zhí)照和單位實際情況是否一致;如有變更,是否及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)
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查閱資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)材料,現(xiàn)場檢查實際情況
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《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》附件一
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技術(shù)負責人是否具有高級專業(yè)技術(shù)職稱,并取得監(jiān)理工程師資格證書
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查閱技術(shù)負責人職稱證書、資格證書、勞動合同、社會保險憑證等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
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《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》第十二條
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是否依法依規(guī)在水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報基本信息和良好行為記錄信息,并對信息的真實性、及時性負責
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查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息,現(xiàn)場檢查實際情況
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《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十四條、第六十條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第七條、第二十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第七條
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是否存在下列行為:(一)超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務范圍承攬監(jiān)理業(yè)務;(二)未取得相應資質(zhì)等級證書承攬監(jiān)理業(yè)務;(三)以欺騙手段取得的資質(zhì)等級證書承攬業(yè)務
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查閱監(jiān)理合同、初步設(shè)計批復文件、招標文件等相關(guān)材料,與資質(zhì)等級證書進行對比核查
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《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十四條、第六十一條、第六十二條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第九條、第二十七條
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是否存在下列行為:(一)允許其他單位或個人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務;(二)轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務
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查閱監(jiān)理合同、付款記錄、單位監(jiān)理人員名冊、現(xiàn)場監(jiān)理部人員組成文件等相關(guān)材料,檢查現(xiàn)場監(jiān)理部人員配備、監(jiān)理文件簽署情況
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《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條、第三十條
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是否存在以下行為:聘用無相應監(jiān)理人員資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務
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查閱單位監(jiān)理人員名冊、監(jiān)理部人員組成文件、資格證書、社會保險憑證等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
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《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條
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是否存在以下行為:監(jiān)理人員同時在兩個以上水利工程項目從事監(jiān)理業(yè)務
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查閱監(jiān)理合同、監(jiān)理部人員組成文件、考勤記錄等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
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《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條、第十一條
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(一)是否按照監(jiān)理合同,選派滿足監(jiān)理工作要求且具備相應資格的監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場;(二)選派的總監(jiān)理工程師是否具有工程類高級專業(yè)技術(shù)職稱;(三)監(jiān)理實施期間監(jiān)理人員有變化的,應當及時通知被監(jiān)理單位;(四)監(jiān)理單位更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員不符合監(jiān)理合同的約定
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抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查,查閱監(jiān)理合同、監(jiān)理部人員組成文件、資格證書、職稱證書、考勤記錄等相關(guān)材料
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《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十五條、第二十七條
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是否存在下列行為:(一)與建設(shè)單位或者施工單位串通,弄虛作假,降低工程或設(shè)備質(zhì)量;(二)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字
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抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查,查閱質(zhì)量評定資料,原材料、構(gòu)配件和設(shè)備進場報驗等相關(guān)材料
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《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十五條、第六十八條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條、第二十七條
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是否存在以下行為:與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔該項建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務
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抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查,查閱監(jiān)理單位企業(yè)章程、監(jiān)理項目的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應等單位名單,可通過網(wǎng)絡平臺查詢相關(guān)單位隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系
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《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十八條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十五條
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是否按照監(jiān)理規(guī)范的要求,采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方式實施監(jiān)理,發(fā)現(xiàn)問題是否及時糾正、報告
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抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查,查閱監(jiān)理日志、旁站記錄、巡視記錄、平行檢測記錄和跟蹤檢測記錄等相關(guān)材料
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《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十四條、第十五條、第十七條
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是否存在下列行為:(一)未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字,施工圖用于施工;(二)未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字,建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備已在工程上使用或者安裝,施工單位已進行下一道工序施工;(三)未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字,項目法人已支付工程款;(四)未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字,工程已竣工驗收
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抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查,查閱施工圖、進場報驗材料,工序報驗材料、付款憑證、竣工驗收報告等相關(guān)材料
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《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三十條
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是否存在隱瞞有關(guān)情況、拒絕提供材料或者提供虛假材料的行為
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查閱相關(guān)資料,現(xiàn)場檢查實際情況,詢問相關(guān)人員核查
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《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十四條、第五十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十八條、第二十九條
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是否存在下列行為:(一)未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查;(二)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工;(三)施工單位拒不整改或者不停止施工,未及時向有關(guān)水行政主管部門或者流域管理機構(gòu)報告;(四)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理
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抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查,查閱批復表、監(jiān)理日志、監(jiān)理通知等相關(guān)材料
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附件3
水利工程甲級質(zhì)量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第六條、第十條
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資質(zhì)等級證書中檢測單位的名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等信息,與營業(yè)執(zhí)照(或事業(yè)單位法人證書)和單位實際情況是否一致;如有變更,是否及時辦理變更手續(xù)
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查閱資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)材料,現(xiàn)場檢查實際情況
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第六條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
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資質(zhì)認定證書是否在有效期內(nèi);資質(zhì)認定證書中地址與單位實際情況是否一致;資質(zhì)認定證書附表中參數(shù)是否滿足《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》中對檢測能力的要求
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查閱資質(zhì)認定證書,核對證書有效期、地址、附表中參數(shù)
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第四條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
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技術(shù)負責人是否具有10年以上從事水利水電工程建設(shè)相關(guān)工作經(jīng)歷,并具有水利水電專業(yè)高級以上技術(shù)職稱
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查閱勞動合同、社會保險憑證、職稱證書、資格證書等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第四條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
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檢測人員是否具有水利工程質(zhì)量檢測員職業(yè)資格或者具備水利水電工程及相關(guān)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱,并不少于15人
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查閱單位檢測人員名冊、勞動合同、社會保險憑證、職稱證書、資格證書等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十三條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
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是否具有健全的技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系
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查閱質(zhì)量手冊、程序文件、制度文件等相關(guān)資料
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十九條、第二十七條
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是否建立檔案管理制度;檢測合同、委托單、原始記錄、質(zhì)量檢測報告是否按年度統(tǒng)一編號,編號是否連續(xù),是否存在隨意抽撤、涂改的行為;是否單獨建立檢測結(jié)果不合格臺賬;是否存在檔案資料管理混亂,造成檢測數(shù)據(jù)無法追溯的行為
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查閱制度文件、檢測合同、委托單、原始記錄、檢測報告、檢測業(yè)務臺賬、檢測結(jié)果不合格臺賬等相關(guān)材料
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第九條、第十三條、第二十一條和第二十二條,《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》第九條
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是否具有固定的工作場所,工作環(huán)境是否滿足檢驗檢測要求
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檢查單位母體試驗室;若單位承攬業(yè)務中有設(shè)立工地試驗室的,可視情況抽查其工地試驗室
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第九條、第十三條、第二十一條,《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》第九條
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是否具備從事檢驗檢測活動所必需的檢驗檢測設(shè)備設(shè)施;設(shè)備設(shè)施是否滿足檢測能力的要求;儀器設(shè)備是否按照有關(guān)標準和規(guī)定要求運行、檢定和校準
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檢查設(shè)備設(shè)施配備情況,查閱儀器設(shè)備清單,以及運行、核查、檢定和校準記錄等相關(guān)材料,核對資質(zhì)認定參數(shù)附表中參數(shù)對應的檢測方法所需的儀器設(shè)備
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《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》第十二條
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是否依法依規(guī)在水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報基本信息和良好行為記錄信息,并對信息的真實性、及時性負責
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查詢水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺填報信息,現(xiàn)場檢查實際情況
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第三條、第二十二條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測單位資質(zhì)等級標準的公告》
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是否具備資質(zhì)等級證書對應的巖土工程類、混凝土工程類、金屬結(jié)構(gòu)類、機械電氣類和量測類檢測能力要求
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根據(jù)抽查對象的資質(zhì)類別,抽取每個類別中對工程質(zhì)量安全影響較大的1—2個參數(shù),進行現(xiàn)場檢測或演示
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第三條、第二十一條、第二十四條
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是否存在未取得相應資質(zhì),擅自承擔檢測業(yè)務的行為
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查閱檢測業(yè)務臺賬、檢測合同、檢測報告、付款記錄等相關(guān)材料,與資質(zhì)等級證書和資質(zhì)認定證書進行對比核查
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第三條、第二十一條、第二十七條,《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》第三十六條
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是否存在下列行為:(一)超出資質(zhì)等級范圍從事檢測活動;(二)超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的檢驗檢測能力范圍,擅自向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果
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查閱檢測業(yè)務臺賬、檢測合同、檢測報告等相關(guān)材料,與資質(zhì)等級證書和資質(zhì)認定證書進行對比核查
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十二條、第二十一條、第二十七條
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是否存在涂改、倒賣、出租、出借或者其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書的行為
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查閱資質(zhì)等級證書、檢測合同、檢測報告、付款記錄等相關(guān)材料,查詢相關(guān)網(wǎng)絡平臺有無投訴舉報等信息,詢問相關(guān)人員核查實際情況
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十四條、第二十一條、第二十七條
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是否存在下列行為:(一)轉(zhuǎn)包質(zhì)量檢測業(yè)務;(二)未經(jīng)委托方同意,分包質(zhì)量檢測業(yè)務;(三)租借、掛靠資質(zhì)
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查閱檢測合同、檢測方案、檢測報告、原始記錄等相關(guān)材料,詢問相關(guān)人員核查實際情況
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第二十五條、第二十六條
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是否存在下列行為:(一)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請資質(zhì);(二)以欺騙、賄賂等不正當手段取得資質(zhì)等級證書
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查閱檢測合同、檢測報告等相關(guān)材料,檢查單位實際情況是否滿足資質(zhì)等級要求,若不滿足則與其申請資質(zhì)材料對比,查詢網(wǎng)站上資質(zhì)申報材料,詢問相關(guān)人員核查實際情況
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第四條、第二十一條、第二十七條
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是否存在下列行為:(一)使用不符合條件的檢測人員;(二)未按照規(guī)定在質(zhì)量檢測報告上簽字蓋章
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查閱檢測報告、原始記錄、職稱證書、資格證書等相關(guān)材料,檢查檢測報告或證書簽發(fā)人的姓名、簽字或等效標識和簽發(fā)日期,核查授權(quán)簽字人、檢測試驗人員是否滿足條件要求,核對授權(quán)簽字人授權(quán)簽字領(lǐng)域,檢查檢測報告或證書的蓋章情況(檢測專用章、單位公章、CMA章、騎縫章等)
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十七條
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是否按照合同和有關(guān)標準及時、準確地向委托方提交質(zhì)量檢測報告
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查閱檢測合同、委托單、檢測報告、原始記錄等相關(guān)材料,核對委托日期、取樣日期、檢測日期、報告簽發(fā)日期
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十七條、第二十條、第二十八條、第三十條
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是否存在下列行為:(一)出具虛假質(zhì)量檢測報告;(二)篡改或偽造質(zhì)量檢測報告;(三)不如實記錄、隨意取舍檢測數(shù)據(jù);(四)弄虛作假、偽造數(shù)據(jù)
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查閱委托單、原始記錄、檢測報告、檢測報告、設(shè)備設(shè)施使用記錄等相關(guān)材料,查詢檢驗檢測統(tǒng)計直報系統(tǒng),詢問參與試驗和報告簽發(fā)等相關(guān)人員核查
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十五條
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是否按照國家和行業(yè)標準進行檢測;無國家和行業(yè)標準的,是否由檢測單位提出方案,經(jīng)委托方確認后實施
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查閱檢測方案、檢測報告、原始記錄、設(shè)備設(shè)施使用記錄等相關(guān)材料
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十六條
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質(zhì)量檢測試樣的取樣是否嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)標準
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查閱檢測方案、檢測報告、原始記錄等相關(guān)材料
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《水利工程質(zhì)量檢測管理規(guī)定》第十八條、第二十七條
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是否按規(guī)定上報發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和檢測不合格事項
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查閱檢測報告、檢測結(jié)果不合格臺賬、上報記錄等相關(guān)材料
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